未經(jīng)授權(quán)這家券商竟擅動(dòng)客戶(hù)證券 背后真相如何？香港證監(jiān)會(huì)罰單已至
文章來(lái)源：--發(fā)布時(shí)間：2020-09-30
最新價(jià)：21.95
漲跌額：-0.41
漲跌幅：-1.83%
成交量：48.8萬(wàn)手
成交額：10.8億
換手率：1.25%
市盈率：23.52
總市值：1012億
長(zhǎng)假資訊不停更，去東方財(cái)富APP查看最新投資機(jī)會(huì)>>
光大證券香港在未經(jīng)客戶(hù)有效授權(quán)的情況下，將6841名客戶(hù)的證券質(zhì)押給銀行，遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款250萬(wàn)元。究其原因，竟是由于其舊有與現(xiàn)有合規(guī)團(tuán)隊(duì)的成員之間溝通不足所致。
未經(jīng)有效授權(quán)，將客戶(hù)證券質(zhì)押給銀行
9月29日，香港證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，中國(guó)光大證券(香港)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)：光大證券香港)因在未經(jīng)有效授權(quán)下，將客戶(hù)證券質(zhì)押予銀行以獲得財(cái)務(wù)通融，遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款250萬(wàn)元。
香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大約6841名客戶(hù)給予光大證券香港的常設(shè)授權(quán)有效期已于2018年3月31日屆滿(mǎn)，但在2018年4月1日至2018年8月19日期間，光大證券香港仍依賴(lài)這些授權(quán)質(zhì)押客戶(hù)的證券，作為獲取三家香港銀行信貸額度的抵押品。
經(jīng)調(diào)查，光大證券香港沒(méi)有為客戶(hù)的常設(shè)授權(quán)續(xù)期，主要是由于其舊有與現(xiàn)有合規(guī)團(tuán)隊(duì)的成員之間溝通不足所致，并無(wú)證據(jù)顯示光大證券香港存在系統(tǒng)性缺失，且并無(wú)證據(jù)顯示該違規(guī)行為令客戶(hù)蒙受損失。
香港證監(jiān)會(huì)還表示，光大證券香港在發(fā)現(xiàn)其未遵從《客戶(hù)證券規(guī)則》后已安排贖回所有已質(zhì)押的客戶(hù)證券，并自行向證監(jiān)會(huì)作出匯報(bào)。
光大證券8月剛剛增資香港公司
光大證券的境外經(jīng)營(yíng)實(shí)體為公司子公司光大證券金融控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“光證金控”) 及其下屬公司，其經(jīng)營(yíng)地在香港。光大證券香港是光證金控旗下從事證券經(jīng)紀(jì)及孖展融資的子公司。
今年8月，光證金控完成增資23億港元，實(shí)繳資本由27.65億元增至50.65億港元。
今年以來(lái)，不少券商持續(xù)加碼布局海外。至少有東方證券、方正證券、東海證券已經(jīng)完成了對(duì)香港子公司增資。中原證券也擬以定增募資對(duì)中州國(guó)際增資5至10億港元。招商證券也于近日發(fā)布公告稱(chēng)，公司董事會(huì)同意向子公司招證國(guó)際增資不超過(guò)23.5億港元。
值得一提的是，光大集團(tuán)重要的海外金融投資平臺(tái)是光大新鴻基。光大證券半年報(bào)顯示，截至2020年6月末，光大新鴻基財(cái)富管理及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)為13 萬(wàn)戶(hù)，托管客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模為742億港元，孖展融資業(yè)務(wù)總規(guī)模為71.91億港元。根據(jù)香港聯(lián)合交易所有限公司最新公布的上半年香港聯(lián)合交易所參與者成交額排名統(tǒng)計(jì)中，光大新鴻基成交額近1000億港元，市場(chǎng)占有率達(dá)0.37%。在傳統(tǒng)港股交易量增加的基礎(chǔ)上，美股、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品等業(yè)務(wù)收入也大幅增加，同比分別增長(zhǎng)近 240%、43%。
長(zhǎng)假資訊不停更，去東方財(cái)富APP查看最新投資機(jī)會(huì)>>
（文章來(lái)源：券商中國(guó)）
